百文网小编为你整理了多篇外审时各部门需准备的主要资料(合集)，希望对您的工作学习有帮助，您还可以在本站找到更多相关《外审时各部门需准备的主要资料(合集)》范文。
第一篇：迎接外审各部门必须准备的资料
迎接外审各部门必须准备的资料
通用：
1、部门工作职责及人员情况简介。（简述）
2、熟悉公司管理方针和目标。（熟悉）
3、部门各类人员职责分工。员工岗位说明书。（提供相关文件）
4、部门受控文件清单及收发文登记。（登记全面清晰，受控文件应能提供文本）。
5、环境因素识别及危险源辨识资料，包括环境因素识别及危险源辨识一览表及重要环境因素和重大危险源清单。（提供清单），熟悉部门重要环境因素和重大危险源以及相应的控制措施，当环境或条件发生变化时，是否重新进行危险源及环境因素的重新识别及评价。
6、熟悉部门管理目标，提供部门目标及每月目标的统计及分析工作。（提供部门目标文件以及每月的统计汇总及分析记录）。
7、公司法律、法律清单及清单中部门适用的法律文本。如焊接、涂装必须的法律法规。专用： 技术部：
1、设计开发资料：包括：《质量计划编制任务书》、《质量计划完成报告单》、《设计开发策划表》、《设计任务书》、《设计开发评审表》、《设计确认及措施记录》、《设计验证及措施记录》。
2、新改复三同时的资料，包括《环境和职业健康安全评价报告》、《竣工验收报告》、《新、改、扩建项目验收报告》、《新、改、扩建项目终验收报告》以及相关的试运行整改情况
3、技术文件清单，包括《工装图纸目录》、《标准目录》、《工艺文件目录》等，以及相关技术文件的管理，包括编制审核批准发放更改作废的管理。
4、工艺验证方面资料及工艺纪律检查记录。包括：《工艺验收（整顿）结论卡》、《工艺验证（整顿）措施计划表》《工艺验证工序记录卡》《工艺验证工序检测卡》以及各班组的工艺纪律检查记录
5、特殊过程确认记录，提供焊接、涂装以及备料特殊过程确认表，以及相关的特殊过程记录。
6、质量控制点及关键过程记录，包括〈关键工序清单〉〈质量控制点清单〉以及数据记录表及管理图等记录，以及相关的作业指导书等。质量部：
1、公司质量目标的完成情况的统计分析资料。
2、产品监视与测量方面的资料，包括进货检验、过程检验、最终检验记录及采取相关措施的记录。
3、现场检验状态标识情况。
4、不合格控制相关资料，包括不合格品通知单、不合格品评审以及采取纠正预防措施的记录。
5、顾客信息处理情况的记录，包括信息用户信息的处理及内部信息的关闭情况。用户回访及售后服务处理记录情况。
6、计量方面的资料，包括台帐及计量器具的合格校准情况。安全保卫部：
1、公司环境和职业健康安全目标完成情况的统计分析资料。
2、公司危险源辨识及环境因素识别方面资料，包括环境因素识别及危险源辨识一览表及重要环境因素和重大危险源清单及采取相关措施的记录。当环境或条件发生变化时，重新进行危险源及环境因素的重新识别及评价和资料。
2、管理方案的资料，包括06年管理方案及完成情况的资料。以及每季度的检查记录。
3、新改扩方面的监督检查记录。
4、法律法规合规性评价以及采取措施的记录。
5、相关方的资料，包括相方的资质及安全环保协议及相关方进行环境因素识别及危险源辨识资料。
6、水、气、声、渣的监测资料以及超标采取纠正预防的记录，包括公司的洛阳市的。
7、应急预案的定期演练情况及演练报告。
8、危险作业、危险源点以及隐患整情况的资料。
9、事故、事件不符合方面的资料，依据四不放过原则进行分析和采取措施的记录。生产运行部：
1、采购控制的相关资料。包括合格供方名单，每年和每季的评价记录，出现问题采取措施的记录以及首批的试用记录。
2、顾客财产管理情况资料，提供台帐。
3、与顾客有关的过程资料，提供特定产品评审记录。
4、相关方的资料，包括相方的资质及安全环保协议及相关方进行环境因素识别及危险源辨识资料。采购部：
1、采购控制的相关资料。包括合格供方名单，每年和每季的评价记录，出现问题采取措施的记录以及首批的试用记录。
2、相关方的资料，包括相方的资质及安全环保协议及相关方进行环境因素识别及危险源辨识资料。
3、危险化学品方面的资料，提供清单及相关的处理方面的一些情况。营销部：
1、顾客财产管理情况资料，提供台帐。
2、与顾客有关的过程资料，提供特定产品评审记录。
3、相关方的资料，包括相方的资质及安全环保协议及相关方进行环境因素识别及危险源辨识资料。
4、顾客信息处理情况的记录，包括满意度调查的资料。装备部：
1、相关方的资料，包括相方的资质及安全环保协议及相关方进行环境因素识别及危险源辨识资料。
2、设备、工装台帐以及相关的维护检查记录，故障单的处理及分析记录。
3、设备的预修方面的资料，包括预修计划以及一保单、二保单以及项修或大修的资料。精度检修资料。
4、模具、夹辅具预修方面的资料，包括清单及记录的填写。
5、对环境设施、尘毒设备的管理。
6、危险源点及重点关键质控制点设备管理的资料。
7、计量方面的资料，包括台帐及计量器具的合格校准情况。储运部：
1、工位器具的相关资料。
2、仓库管理的资料，包括帐、卡、物相符以及产品标识及防护情况。
3、危化品仓库的应急预案及演练报告以及相关的控制措施。人力资源部：
1、员工评价选择方面的记录，员工岗位说明书，各类人员任职资格确认表（特殊工种，以及关键岗位）。
2、员工培训方面的资料，培训计划，计划的实施及培训效果的确认。财务部：
管理方案各项资金的保证情况。工会：
参与环境及安全等的检查记录。生产车间：
1、车间工艺纪律检查记录。
2、设备、工装台帐及维护保养检查记录。
3、不合格品及纠正预防的相关记录及现场标识、防护以及不合格的处理情况。
4、培训有关方面的记录。
5、特殊过程相关的记录，如备料《酸洗零件工艺参数检查记录表》。焊接车间《CO2气体保护焊操作记录》《点焊操作参数记录表》，涂装《电泳漆槽管理记录》《电泳工序设备调整工操作记录》《电泳零件工艺参数记录》《新线前处理运行记录》《调漆间调漆记录》《前处理工艺温度记录》《油漆烘干室运行记录》等
6、焊接车间必须清楚公司废气（尘、毒）排放控制执行的标准及标准值。冲压车间必须清楚公司噪声排放执行的标准及标准值。正常85、最高120（dB）涂装车间必须清楚公司废气（尘、毒）排放控制执行的标准及标准值，以及废水排放控制的执行标准及标准值。
7、备料车间硫酸泄漏应急预案及演练报告相关的控制措施。
8、涂装车间火灾爆炸应急预案及演练报告相关的控制措施。
9、尘毒点环保设施的相关记录，如车架的油乳净化器，以及涂装车间的废水处理站的相关运行及检查记录。
第二篇：11年外审需准备的资料
外审各项目：
从历年认证中心对我单位的审核情况来看，我们对审核重点进行了整理，总结了以下49项，请各项目总工对以下各项按照部室进行分工，作好相关内业准备工作。另外，给你们发去的“三体系在施工项目的实施指导”请项目各部室对此进行学习，该指导基本涵盖了贯标的所有内容，可以根据“程序文件”、“管理办法”以及“三体系在施工项目的实施指导”对本项目的资料进行完善。
1、项目部组建文件：如果是以集团公司资质中标的要有集团公司下发的组建文件，否则要有公司组建项目部文件；项目经理任命文件，项目经理资格证书、及安全证书；
2、项目所有人员台账；
3、施工合同；
4、合同变更情况、工程变更以及人员变更的相关手续；
5、公司机关对项目的成本评估及责任书；
6、项目部的责任成本管理情况：责任成本管理制度、责任书、对下成本管控的监督检查记录；对上、对下的每月成本分析情况；
7、项目部施工预算、单价测算等“二次分解”工作的开展情况；
8、验工计价情况（包括对上、对下签字确认情况）；项目部对劳务队伍的验工计价情况（没有计价的要有验工情况记录）；
9、劳务队伍施工资质、劳务合同情况；对劳务队伍的工资发放情况（签字不能一人代签，要摁手印或本人签字）；劳务上场人员动态管理台账；与劳务队伍单独签定的安全生产责任书或（协议）情况；对劳务队伍的进场安全教育培训资料（培训人员名单与劳务人员的动态台账要能对应上）；对劳务队伍的超耗材料情况如何规定；
10、施工现场调查报告；
11、图纸审核记录，要有监理、业主的确认；
12、设计单位的技术交底；
13、工程部提供的工程量清单要有对工程量的计算过程、与设计、现场实际消耗的能否对应、对应不上的要有变更情况记录；开累完成的工程量；
14、交接桩记录、测量技术方案、控制网复测成果、测量仪器检定证书、测量原始记录、测量人员岗位证书；
劳务队伍自带测量仪器的管控。要对其建立台账并验证其检定证书有效性；劳务队伍测量人员能力验证工作记录；
15、项目部施组的审批情况、质量、安全、环保目标在施组中的体现；重、难点工程情况；创优规划等
16、各专项施工方案、作业指导书的审批情况、交底情况（交到作业人员）；
17、技术交底情况（包括签字、施工工序、技术要求都要记录清楚）；
18、开工报告中进场设备要与现场使用设备相符，不相符的要能解释清楚；
19、桩基础的试桩总结以及桩基检测报告
20、砼、钢筋、水泥的实际消耗量与设计需用量之间能否对应上，它们之间的节超分析以及改进措施相关记录；
21、项目部质检资料和过程控制情况记录：包括施工日志、隐检、验评资料要填写规范，签字完整，和试验报告（包括砼强度报告、砼配合比设计等）对应上，要有可追溯性；QC小组的注册情况、科技立项情况等；
22、项目特种作业人员台账、证件，台账要登记清楚，属于哪个队伍，要查找方便；
23、项目部危险因素、环境因素的识别记录；识别评价要反映此工程的特点,针对本项目实际存在的重要危险源、重要环境因素；对重要危险源、重要环境因素是如何管控（其中重要危险源要列出它的危险部位、施工里程）；高危工程专项方案的编制计划；
24、安全专项资金的使用计划；安全投入情况；
25、安全技术责任网络情况：对本项目高风险工点的安全责任网络要明确，尤其是隧道安全安全技术责任体系：按照作业面建立行政指挥、技术、安全、质量、试验、测量、设备设施保障、火工品等责任人员。
26、针对本项目的高风险隧道要有风险评估报告
27、安全人员的配置情况：台账（包括劳务队伍）每一支劳务队伍至少配备一名专（兼）职安全员、证件；
28、各工序的安全交底记录，要交至工班作业人员；
29、项目总体应急预案与各专项应急预案以及培训教育情况；（应急预案的格式要接照新导则格式来编写，“新导则”见附件，针对本项目的重要危险源编制的应急预案要有演练记录）。
30、项目涉及既有线施工的要有施工安全防护方案、既有线施工安全教育、配合施工安全协议书的签订情况、应急预案等。
31、特种设备的产品质量合格证明以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；特种设备的日常使用状况记录、日常维护保养记录、安全鉴定情况，特种设备投入使用前要组织设备安装单位、使用单位共同验收，形成验收记录等。
32、火工品管理情况：出入库登记记录、装药和监炮记录、爆破器材的监管情况记录；
33、超前地质预报相关资料（包括预报计划、监控量测的相关资料；相关安监人员的培训资料；
34、监理通知单的回复情况、监理例会的相关资料；
35、业主、项目部自行组织的的各种检查情况记录；
36、法律、法规的收集情况要结合本项目实际；要进行合规性评价；
37、项目部的环境监测情况；
38、施工现场临电管理：根据施工现场临时用电安全技术规范ＪＧＪ４６－２００５相关要求，完善本项目用电管理资料：临电施组、安全技术档案等；
39、原材料的每次进场验收记录；
40、原材料的进货、盘点、使用情况要对应上；物资发放、调拨情况；物料消耗统计分析情况；
41、砼使用情况：设计需用量、实际使用量、拌合站生产记录要对应上；（查原始记录）
42、搅拌站进场水泥清单及搅拌站水泥月度盘点记录。
43、交到货记录；
44、项目部的各项规章制度、业主下发的各项规章制度；
45、安全负责人、安质部负责人的任命文件，及相应证书；
46、试验室授权书、试验室文件及相关人员的证件及任命文件；
47、各种试验仪器的检定资料；各种试验报告、强度报告要填写规范、合理、签字完整；
48、各部室的职责要明确，要有书面记录。
49、项目部获得各种荣誉台账。
二〇一一年十一月二日
